币安——比特币、以太币以及竞争币等加密货币的交易平台巴安水务：关于2020年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺

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　　证券代码：300262 证券简称：巴安水务 公告编号：2020-073 上海巴安水务股份有限公司 关于 2020 年度以简易程序向特定对象发行股票 摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海巴安水务股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月 14 日第四 届董事会第十四次会议审议通了拟以简易程序向特定对象发行股票的相关议案。 本次发行完成后，预计短期内公司基本每股收益、稀释每股收益将可能出现一定 程度的下降，公司短期内即期回报会出现一定程度摊薄。请广大投资者注意投资 风险。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展 的 若干意见》（国发[2014]17 号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资 产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关 要求，为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次发行对股票 摊薄制定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履 行作出了承诺。具体情况如下： 一、公司应对本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报采取的措 施 为了保护广大投资者的利益，降低本次发行可能摊薄即期回报的影响，公司 拟采取多种措施保证本次发行募集资金有效使用、防范即期回报被摊薄的风险， 以提高对股东的即期回报。公司拟采取的具体措施如下： （一）加强募集资金的管理，提高募集资金使用效率  为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效， 根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法》、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等规定，公司制定了《上海巴安水务股份有限 公司募集资金管理办法》。本次募集资金到账后，公司将根据相关法规及公司《上 海巴安水务股份有限公司募集资金管理办法》的要求，严格管理募集资金的使用， 防范募集资金使用风险；提高募集资金使用效率，全面控制公司经营管理风险， 保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。 （二）加快募投项目实施进度，尽早实现项目预期效益 公司本次发行股票募集资金投资项目经充分的调研和论证，符合国家产业政 策及公司整体战略发展方向，随着项目的实施完成，公司的盈利能力和经营业绩 将会显著提升，有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。 在本次发行募集资金到位前，为使募集资金投资项目尽快实施，公司将积极 调配资源，提前落实募集资金投资项目的前期准备工作；本次发行募集资金到位 后，公司将尽快实施募集资金投资项目，确保项目预期收益顺利实现，从而增加 以后年度的股东回报，减少本次发行对股东即期回报的影响。 （三）全面提升公司经营管理水平，提高运营效率、降低运营成本 公司将完善业务流程，提升对研发、采购、生产、销售各环节的管理精细度， 加强销售回款的催收力度，提高公司资产运营效率以及营运效率。同时 公司将加强预算管理，严格执行公司的采购审批制度，加强对董事、高级管理人 员职务消费的约束。另外，公司将完善薪酬和激励机制，建立有市场竞争力的薪 酬体系，引进市场优秀人才，并最大限度地激发员工积极性。通过以上措施，公 司将全面提升自身运营效率，降低运营成本，从而提升整体经营业绩。 （四）严格执行公司的分红政策，优化投资回报机制 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上 市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》的要求，结合公司实际情况，公司 制定了完善、具体的利润分配政策，明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体 条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等，完善了公司利润分配的决策机制 和利润分配政策的调整原则。公司将严格执行公司分红政策，强化投资者回报机 制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。 为进一步明确股东分红回报计划，继续引导投资者树立长期投资和理性投资 的理念，积极回报投资者，公司制定了《未来三年股东回报规划（2019 年-2021 年）》，规划明确了公司股东分红回报规划的具体内容、决策机制以及规划调整 的决策程序，强化了中小投资者权益保障机制。 综上，本次发行完成后，公司将合理规范使用募集资金，提高资金使用效率， 加快募投项目实施进度，尽早实现项目预期效益，采取多种措施持续提升经营业 绩，并在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，以提高公司 对投资者的回报能力，从而有效降低本次发行对股东即期回报的影响。 公司提请投资者注意，制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。 公司将在后续的定期报告中持续披露填补即期回报措施的完成情况及相关承诺 主体承诺事项的履行情况。 二、公司控股股东、实际控制人对本次以简易程序向特定对象发行股票摊 薄即期回报采取填补措施的承诺 公司控股股东、实际控制人张春霖先生对公司本次 2020 年度以简易程序向 特定对象发股票摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以下承诺： 1、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益； 2、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他 方式损害公司利益，不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 3、本承诺出具日后至公司本次以简易程序向特定对象发行 A 股股票实施 完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且 上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最 新规定出具补充承诺； 4、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有 关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的， 愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。  三、公司董事、高级管理人员对本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄 即期回报采取填补措施的承诺 公司全体董事、高级管理人员对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施事 宜作出以下承诺： 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也不采用 其他方式损害公司利益； 2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束； 3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动； 4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的 执行情况相挂钩； 5、本人承诺如公司未来拟实施股权激励，拟公布的公司股权激励的行权条 件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 6、本承诺出具日后至公司本次以简易程序向特定对象 A 股股票实施完毕 前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述 承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规 定出 具补充承诺； 7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任 何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失 的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 特此公告。 上海巴安水务股份有限公司 董事会 2020 年 8 月 17 日